五大连池市龙镇山口湖水源供水工程PPP项目物有所值评价报告

受五大连池市龙镇政府委托：我公司五大连池市龙镇山口湖水源供水工程PPP项目物有所值评价报告编写。以下节选前部分章节，预编制PPP项目物有所值评价报告，请联系我们：0451-51842699 139-3640-2001

1 项目基本信息

1.1 项目概况

1、项目名称：五大连池市龙镇山口湖水源供水工程PPP项目

2、实施机构：五大连池市龙镇人民政府

3、项目类型：新建项目

4、项目所属领域类型：供水

5、建设内容与规模：

本工程新建一座地表水处理系统，主要工程内容有：取水泵站、输水管道、新建净水厂及配水管网等工程内容，其中：

（1）取水泵站： 土建按远期 4.0 万 m3/d 设计，设备按近期 2.0 万 m3/d 安装。远期更换设备。

（2）输水管道：输水能力按近期 2.2 万 m3/d（包括 10%的输水漏失及水厂自用水量）进行设计，输水管线47400米。

（3）净水厂：新增占地面积为16000平方米，净水间、深度处理间处理能力土建建设规模按远期4.0万m3/d，设备近期安装2.0万m3/d设计，其它生产及附属设施按远期规模建设。

（4）配水管网：龙镇配水管网按远期 2.0 万 m3/d 进行平差，时变化系数 1.6；沾河林业局配水管网按远期 2.0 万 m3/d 进行平差，时变化系数 1.5。配水管网均按近期范围敷设管道，配水管线36593米。

6、总投资及来源：本项目总投资24486.16 万元，其中建设投资21927.92万元（取自初步设计），建设期利息2295.00万元，流动资金263.24万元。本项目投资资本金不少于20%，其余80%融资

7、项目实施进度：本项目近期工程建设期为3年。

8、建设地点：项目拟建地点位于五大连池市龙镇及沾河林业局局址规划区。

9、项目建设的必要性

（1）项目建设符合国家产业政策

根据《国家产业结构调整指导目录（2011年本）（2013年修正）》，本项目属于鼓励类“二十二、城市基础设施中第9条：城镇供排水管网工程、供水水源及净水厂工程”。

本项目为供水水源及净水厂建设项目，项目建设符合国家产业政策。

符合《关于进一步鼓励和引导民间资本进入城市供水、燃气、供热、污水和垃圾处理行业的意见》建城[2016]208号中供水项目。

（2）项目建设必要性分析

随着龙镇、沾河林业局经济的迅速发展和城镇规模不断扩大，各种公共设施逐渐完善，城镇居民生活水平日益提高，居住条件不断改善，对水质要求和用水量标准不断提高，以及工业、商业及旅游服务业的蓬勃发展，城镇需水量猛增。

然而，目前龙镇、沾河林业局市政供水设施的供水能力低下，出厂水出水水质不达标， 地下水水位超量开采等因素已不能满足城镇用水的要求，并严重制约了龙镇、沾河林业局的整体发展，影响了居民正常工作、生活以及城镇的建设和投资环境。为了解决供水问题，必须尽快建设城镇供水系统，建设新水源、输水管线及净水厂，加大管网配水能力，提高供水安全性，从而满足城镇居民生活、生产的需要，缓解城镇供水的紧张状态，营造一个良好、和谐的生活环境、旅游环境、投资环境，使该地区能够健康的蓬勃发展。

（3）项目采用PPP模式必要性分析

1）龙镇市人民政府当前财政资金不能满足建设需要。净水厂及配套管网工程，属于市政设施公用事业，通过引进社会资本参与城市供水处理，将有效缓解政府的投资压力，减少政府单一投入所承受的较大风险，同时利用节约的政府财政资金，可加快推进城市建设。

2）政府可以从繁重的供水系统管理事务中脱身出来，从过去供水公共服务的提供者变成一个监管者角色，从而保证质量，并提高财政资金使用效率。

3）利用社会资本为本项目引进资金和服务为政府提供更多的资金、技术和管理。将促进五大连池市供水及配套管网投融资体制改革。同时，社会资本参与本项目还能推动在供水设施设计、施工、设施管理过程等方面的革新，提高供水效率。

4）采用PPP模式可以使本项目在项目初期就实现风险分配，同时由于政府分担一部分风险，使风险分配更为合理，减少了社会资本的风险，从而降低了融资难度，提高了本项目融资成功的可能性。政府在分担风险的同时也拥有了一定的控制权。

5）项目参与各方整合组成战略联盟，对协调各方不同的利益目标起关键作用。政府部门和社会资本可以取长补短，发挥政府公共机构和社会机构各自的优势，弥补对方身上的不足。双方形成互利的长期目标，可以以最有效的成本为公众提供供水配套管网服务。

6）本项目运作将最终实现龙镇地区供水率标准提高的目标，为龙镇地区带来巨大的社会效益和经济效益。社会效益方面，高质量的供水标准将显著改善区域人居环境，提高居民的健康水平和生活质量，从而促进社会稳定发展；经济效益方面，本项目带来的区域环境改善将使区域产业发展不受环境制约，充分保证龙镇地区经济发展潜力，间接带动五大连池市市经济发展。

综上所述，项目建设是十分必要的。

1.2 项目产出说明

本项目拟投资24486.16万元，新建一座地表水处理系统，规模近期 2.0万 m3/d，远期 4.0万m3/d，输水管线47400米，龙镇配水管线22270米，沾河配水管线14323米。本工程近期工程投产后，项目公司负责资产的运营及维护，每天可保证向城镇供水2.0万m3。

1.3 绩效标准

本项目新建一座地表水处理系统，规模近期 2.0万 m3/d，远期 4.0万m3/d。

水质标准：根据水质化验分析结果，地表水中色度、浊度、高锰酸盐指数等含量较高，基本符合生活饮用水水源水质要求，需进行地表水净化处理，使净化后水质达到《生活饮用水卫生标准》（GB5749-2006）的要求。

水压标准水管网供水水压考虑保证城镇中心供水水压满足 6 层楼，龙镇最不利点水压达到 0.16MPa，满足 3 层楼用水要求；沾河林业局最不利点水压达到 0.24MPa，满足 5 层楼用水要求。配水管网采用生活、生产、消防统一给水系统，消防采用低压制，保证城市用水点消防水压达到0.10MPa。

1.4 PPP运作方式

（1）五大连池市政府组织实施，授权龙镇人民政府为本项目实施机构，实施方案批准后，由龙镇人民政府选择社会资本，由社会资本组建项目公司。

（2）项目实施机构同项目公司签订《特许经营协议》，授权经建设期3年、营期30年，授予项目公司在约定的行政规划范围内享有的合法的、完整的、独占的、排他的建设、运营、维护和使用项目资产，提供供水服务，向用户收取水费、代收污水处理费并按约定获得补偿以及取得合理收益的权利。

（3）在特许经营期内龙镇人民政府对项目公司的建设、管理、运营和维护进行监管。

（4）合作经营期结束后将项目资产和设施移交到五大连池市政府指定机构

1.5 风险分配框架

政府承担风险。包括土地获取风险、配套设施缺陷风险、前期工程方案风险、最低需求量风险；

社会资本承担风险。包括施工方案风险、工程技术风险、完工风险、融资风险、利率风险、财务风险、需求变化风险、支付风险；

共担风险。包括公众反对风险、法律变更风险、费用支付风险、不可抗力风险。

总体来说，政府承担设计、法律、政策等风险。项目建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，建设运营阶段不确定性风险及不可抗力等风险由双方协商合理共担。

1.6 付费机制

项目回报机制指的是项目收入的来源方式，主要包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费，由项目自身经营属性所决定。

本项目的付费机制为“使用者付费+可行性缺口补助”。项目期限内，项目公司负责净水与供水基础设施的运营与维护，并向公众提供供水服务，同时按照售水量收取相应服务费用。项目公司在特许经营期内向最终消费用户提供公共服务并收取的服务费收入属于项目使用者付费机制。但是，项目运营期间如果居民实际执行水价低于中标协议水价，或用水量低于基本保证售水量，则由政府按照相应价格差和水量差支付补偿费。