五大连池市龙镇山口湖水源供水工程项目PPP实施方案

受政府委托：我公司完成五大连池市龙镇山口湖水源供水工程项目PPP实施方案编写。以下节选《五大连池市龙镇山口湖水源供水工程项目PPP实施方案》前部分章节。预编制相关项目的PPP实施方案，请拨打电话：0451-51842699 139-3640-2001

1. 项目信息汇总

（1）项目名称：五大连池市龙镇山口湖水源供水工程项目

（2）运作方式：BOT，3年建设期，30年运营期

（3）项目总投资：本项目总投资24486.16 万元，其中建设投资21927.92万元（取自初步设计），建设期利息2295.00万元，流动资金263.24万元。

（4）资金结构：本项目投资资本金不少于20%，其余80%融资。

（5）项目公司股权结构：社会资本100%控股项目公司

（6）回报机制：使用者付费+可行性缺口补贴

（7）采购方式：公开招标

2.项目基本情况

本工程新建一座地表水处理系统，规模近期 2.0 万m3/d，远期 4.0 万m3/d。项目内容由取水、输水、净水厂、配水管网等四部分组成；

（1）取水工程主要是建设取水泵站，从山口水库引水。

（2）输水管道主要包括从山口水库至净水厂的输水管线，并设置相应排气阀、排泥阀及连通等。

（3）净水厂包括生产工艺系统和附属建筑两部分，其中生产工艺系统由配水井、反应、沉淀、过滤、臭氧接触池、活性炭过滤、清水池、吸水井、送水泵房及厂区内的变配电间、污泥处理间、废水回收池、排泥池等组成，附属建筑包括生产业务楼等。

（4）配水管网包括龙镇配水管网和沾河林业局配水管网。

3. 公共服务内容

项目建成后，由项目公司负责运营净水厂并维护设备、管网等项目资产，提供供水服务，向用户收取水费、代收污水处理费。

4. 项目建设必要性分析

随着龙镇、沾河林业局经济的迅速发展和城镇规模不断扩大，各种公共设施逐渐完善，城镇居民生活水平日益提高，居住条件不断改善，对水质要求和用水量标准不断提高，以及工业、商业及旅游服务业的蓬勃发展，城镇需水量猛增。

然而，目前龙镇、沾河林业局市政供水设施的供水能力低下，出厂水的水质不达标，地下水水位超量开采等因素已不能满足城镇用水的要求，并严重制约了龙镇、沾河林业局的整体发展，影响了居民正常工作、生活以及城镇的建设和投资环境。为了解决供水问题，必须尽快建设城镇供水系统，建设新水源、输水管线及净水厂，加大管网配水能力，提高供水安全性，从而满足城镇居民生活、生产的需要，缓解城镇供水的紧张状态，营造一个良好、和谐的生活环境、旅游环境、投资环境，使该地区能够健康的蓬勃发展。

4.1 采用PPP模式的必要性

（1）落实国家PPP相关政策。2014年国务院出台《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60号），鼓励和引导民间资本进入城市供水、燃气、供热、污水和垃圾处理等市政公用行业；2016年《国务院办公厅关于进一步做好民间投资有关工作的通知》（国办发明电[2016]12号）提出了引进民间投资的明确要求；同年住房城乡建设部等部门出台《关于进一步鼓励和引导民间资本进入城市供水、燃气、供热、污水和垃圾处理行业的意见》（建城[2016]208号），提出要进一步认识民间资本进入市政公用行业的重要意义，拓宽民间资本投资渠道，改善民间资本投资环境，完善价费财税政策，加强组织领导等意见。

（2）政府当前财政资金不能满足建设需要。净水厂及配套管网工程，属于市政设施公用事业，通过引进社会资本参与城市供水处理，将有效缓解政府的投资压力，减少政府单一投入所承受的较大风险，同时利用节约的政府财政资金，可加快推进城市建设。

（3）政府可以从繁重的供水系统管理事务中脱身出来，从过去供水公共服务的提供者变成一个监管者角色，从而保证质量，并提高财政资金使用效率。

（4）利用社会资本为本项目引进资金和服务为政府提供更多的资金、技术和管理，将促进区域供水及配套管网投融资体制改革。同时，社会资本参与本项目还能推动在供水设施设计、施工、设施管理过程等方面的革新，提高供水效率。

（5）项目参与各方整合组成战略联盟，对协调各方不同的利益目标起关键作用。政府部门和社会资本可以取长补短，发挥政府公共机构和社会机构各自的优势，弥补对方身上的不足。双方形成互利的长期目标，可以以最有效的方式为公众提供供水配套管网服务。

（6）本项目运作将最终实现龙镇及沾河地区供水率标准提高的目标，为地区带来巨大的社会效益和经济效益。社会效益方面，高质量的供水标准将显著改善区域人居环境，提高居民的健康水平和生活质量，从而促进社会稳定发展；经济效益方面，本项目带来的区域环境改善将使区域产业发展不受环境制约，充分保证地区经济发展潜力，间接带动城市经济发展。

4.2 采用PPP模式的可行性

（1）项目收费定价机制透明。净水厂及配套管网的收费机制一般采用使用者付费中的按使用量付费原则。该种收费定价机制透明，付费多少与实际使用量直接挂钩。通常政府与项目公司约定水厂的最低供水量，在水厂实际供给量低于最低使用量时，不论实际使用量多少，政府均按约定的最低供水量给予补偿。

（2）项目价格调整机制灵活。供水项目价格调整机制一般采用价格调整系数进行调整，以反映成本变动等因素对供水处理价格的影响。调整系数一般包含：水源费、社会平均工资水平、电费、药剂费用、财务费用等。以上因素的变动数值可以从统计数据中获得，因此价格调整机制比较灵活。

（3）项目市场化程度较高。我国净水厂及配套管网项目自上世纪90年代开始推行BOT模式以来，经过二十多年的市场化运作，引入了先进的供水处理技术，积累了丰富的项目运作经验，出台了一系列关于项目运作的市场规则，培育了一批具有市场竞争力且遵守市场规则的社会投资人。